SOS ja tapahtumavalvonta

Johdatus raportointivelvollisuuteen

Raportit epäilyttävistä liiketoimista:

Vastaanottajien oikeudellinen luonne ja velvollisuudet

• SOS: mitä ne ovat ja miten ne eroavat muista viestintätyypeistä
• Objektiivinen viestintä ja niiden suhde SOS:ään
• Due diligence -velvoitteiden ja poliittisesti alttiina olevien henkilöiden raportointivelvoitteiden väliset suhteet

Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen "poikkeavuudet": mitä ne ovat ja milloin ne esiintyvät

• Johdatus poikkeavuusindikaattoreihin ja poikkeaviin käyttäytymismalleihin.
• Italian keskuspankin määräys 24. elokuuta 2010.
• Joukkotuhoaseiden leviämistä koskeva 27. toukokuuta 2009 annettu säännös.
• Ohjeet epäilyttäviä liiketoimia koskevien tietojen ja tietojen toimittamisesta toimistojen toimesta
• julkishallinnot (23. huhtikuuta 2018 annettu määräys).
• Epänormaalin käyttäytymisen mallit ja mallit
• UIF-viestintä virtuaalivaluuttojen epänormaalista käytöstä.

Epäilyttävien liiketoimien ilmoittamismenetelmät ja omistettu viitelainsäädäntö

Menettely

• SOS:n välittämisen ja hallinnan valmisteluvaiheet (analyysi, syvällinen analyysi, arviointi)
• Toimenpiteiden monipuolistaminen aiheesta riippuen
• Raportointimenetelmät pankeille ja rahoituksen välittäjille (säännökset ja GIANOS-järjestelmä)
• Raportointimenetelmät ammattilaisille, erityisesti laillistettuihin tilintarkastajiin ja kirjanpitoasiantuntijoihin (AS-SOS)
• Sähköinen siirto UIF:lle ja raportin sisältö

Luottamuksellisuusvaatimukset ja seuraamukset

• Luottamuksellisuuden suoja
• Viestintäkiellon toiminta
• Toiminnan paluuvirta
• Pakotteet

SOS rahanpesun vastaisissa toimintatiloissa: mitä tapahtuu UIF:lle lähettämisen jälkeen

UIF-toiminta

• RADAR-järjestelmä ja talousanalyysi

Guardia di Finanzan, DIA:n ja kansallisen mafian ja terrorismin vastaisen osaston toiminta

• Viranomaisten väliset suhteet ja vastuunjako –
• Yhteisymmärryspöytäkirjat
• Finanssipoliisin tutkiva analyysi ja operatiivinen analyysi
• Käytännön esimerkki epäilyttävien tapahtumaraporttien syvällisestä analysoinnista

Terrorismin rahoituksen torjunta

Alkuperät ja tarkoitukset

• CFT-järjestelmän synty ja suhteet rahanpesun vastaiseen järjestelmään
• Terrorismin rahoituksen erilaiset määritelmät Italian oikeusjärjestelmässä

Talousturvakomitea

• Alkuperä, koostumus ja toiminnot

Varojen ja taloudellisten resurssien raportointivelvoitteiden jäädyttäminen